専門家に聞く：認証監査には何が行われるのか？

2025年9月1日
認証監査は、企業が公認基準に対する適合性、信頼性、継続的改善を実証するために不可欠です。
これは気が重くなる作業であり、認証取得そのものを諦めさせるほど、監査の言葉を聞くだけで気が遠くなることもあります。しかし、適切な情報を準備し、適切な人材を関与させることで、頭痛の種を避け、方針や手順を強化し、品質と継続的改善への取り組みを示すことが可能です。
本インサイトでは、認証プロセスと監査準備の最適化について、Control Unionの監査員３名による円卓討論を実施しました。
参加者：
ペイオ・バチェレ（Control Unionフランス、バイオエネルギー・カーボン・農業監査員）
ロヒタ・ウィクラマシンハ（Control Unionスリランカ、監査員）
アシリ・ペレラ（Control Union Gulf）BRCGS、FSSC 22000、ISO 22000、9001、45001、GMP+FSA、HACCP、持続可能な観光基準監査員

認証監査プロセスとは何ですか？

ロヒタ：「まず、監査日程と監査計画案を調整します。事前通知期間は通常2～4週間です。」

アシリ：「ただし、認証スキームの要件に基づき、監視監査や抜き打ち監査が行われる場合もあります。」

ペイオ：「事前調整済みの監査の場合、提案された監査計画により、必要な要素をすべて整え、事業内の関連オペレーターを関与させることが可能になります」

ロヒタ：「監査自体は2段階に分かれており、企業の規模、拠点数、FTE（フルタイム換算従業員数）、認証範囲に応じて、完了までに約1～3日を要します。第1段階では、文書化された情報の適切性と認証取得の準備状況を監査します。この段階で合格した場合、2～3週間後に第2段階監査を実施します。この段階では、文書内容の確認、現場の視察、従業員へのヒアリングを行います。合格すれば認証の推奨を受けられます。不合格の場合は、必要な改善を行うためのフォローアップ監査を手配します。」

アシリ：「認証が取得または維持された監査の合格報告書には、是正が必要な観察事項や軽微な不適合が含まれる場合があります。ただし不合格報告書には重大な不適合が記載され、追跡監査前に必ず対応が必要です。なお、初回監査から6ヶ月以内の追跡監査を認めない規格もある点にご留意ください」

迅速な認証審査を確保するため、クライアント側では誰が関与すべきですか？

ペイオ：「規格のあらゆる部分に関与する全オペレーターが審査に参加すべきです。一般的に品質担当者が認証システムの導入責任を負いますが、営業・運用・管理部門の支援は建設的な審査の円滑な進行に常に有益です。」

アシリ：「つまり、トップマネジメント、コンプライアンス責任者、部門責任者が関与すべきだということです。」

ロヒタ：「さらに、企業によってはスキームマネージャーが存在します。例えば品質マネジメントシステム（QMS）では品質責任者／マネージャーが、情報セキュリティマネジメントシステム（ISMS）や個人情報保護マネジメントシステム（PIMS）では技術責任者が該当します。」

アシリ：「監査の責任を担う者は、監査前に約4～8週間の準備期間が必要です。実際の期間は認証の複雑さや組織規模に大きく依存しますが、内部レビュー、スタッフへの説明と研修、文書準備に十分な時間を確保しなければなりません。」